8月1日，市场监管总局同一天公布了信用监管的2个部门规章一个规范性文件。具体包括了新修订的44号令《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》、45号令《市场监督管理行政处罚信息公示规定》，以及新制定的《市场监督管理信用修复管理办法》。这3份文件从执行时间上看，均自2021年9月1日起施行。从内容调整上看，45号令调整修改最少，44号令调整最大，《信用修复管理办法》是全新出台的。这三份文件，内在有很多关联，需要三份一起结合以来看，才更有利于执行。

一、关于44号令《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》

1.《办法》修订的背景是什么？

2015年，为贯彻落实《企业信息公示暂行条例》，原工商总局制定了《严重违法失信企业名单管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。自2016年4月实施以来，在提高市场主体诚信意识、深化商事制度改革、强化事中事后监管方面发挥了重要作用。当前，随着机构改革不断深化和社会信用体系建设加快推进，《暂行办法》已不能适应新形势、新任务的需要。主要表现在：一是列入的监管领域和情形不全面；二是送达告知程序不完备；三是列入期限较长；四是信用修复制度不健全。因此，《暂行办法》亟须修订完善。

2.《办法》修订的意义是什么？

修订出台《办法》，建立健全市场监管部门统一规范的严重违法失信名单管理制度，是市场监管总局贯彻落实党中央、国务院关于健全完善社会信用体系建设、深化“放管服”改革的重要举措。严重违法失信名单管理是信用监管的重要内容，是实施信用约束和失信联合惩戒的重要依据，是提升市场监管效能的重要手段。进一步强化严重违法失信名单管理，实现“利剑高悬”，促使市场主体知敬畏、存戒惧、守规矩，提升守法诚信意识和水平，对提升市场监管效能、维护公平竞争的市场秩序、促进高质量发展将发挥重要作用。

3.《办法》修订的基本原则是什么？

修订工作坚持依法依规、保障当事人合法权益、聚焦重点领域的原则，构建统一规范的严重违法失信名单管理制度。按照法律、法规和党中央、国务院政策文件的要求，严格限定严重违法失信名单设列领域范围，聚焦关系人民群众身体健康和生命安全的食品、药品、特种设备等领域，着力解决群众痛点、治理难点。规范程序，规定告知、听证、送达、异议处理等程序，充分保障当事人知情权、申辩权。惩戒措施限定在现有法律、法规和党中央、国务院政策文件明确规定的范围，避免失信惩戒泛化、滥用。贯彻惩戒与教育相结合的理念，建立健全有利于自我纠错、主动自新的信用修复机制，激励违法失信当事人重塑信用，激发市场主体活力。

4.《办法》规定了哪些列入严重违法失信名单的领域？

《办法》按照《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和国办发〔2020〕49号文件要求，将设列严重违法失信名单领域严格限定在严重危害人民群众身体健康和生命安全，严重破坏市场公平竞争秩序和社会正常秩序，拒不履行法定义务、严重影响行政机关公信力等严重违法失信行为。重点聚焦食品、药品和特种设备等直接关系人民群众生命健康安全，以及侵害消费者权益等市场监管领域，针对市场秩序中痼疾顽症出重拳、下猛药，强化信用约束和失信惩戒。

5.严重违法失信名单列入标准是什么？

为避免过罚不当、小过重罚和失信惩戒措施滥用，《办法》第二条明确规定了列入标准：当事人违反法律、行政法规，性质恶劣、情节严重、社会危害较大，受到市场监管部门较重行政处罚的，市场监管部门依照本办法规定列入严重违法失信名单。其中，较重行政处罚的设定参考《行政处罚法》规定的可以申请听证的行政处罚类型，主要包括按照从重处罚原则处以罚款、吊销许可证件、限制开展生产经营活动等行政处罚。

同时，《办法》第十二条规定列入严重违法失信名单时还应当综合考量主观恶意、违法频次、持续时间等因素，确属性质恶劣、情节严重、社会危害较大的，方可列入严重违法失信名单，确保客观公正。

6.严重违法失信名单列入程序是什么？

考虑到列入情形大多数以行政处罚为依据，《办法》第十三条规定列入严重违法失信名单有关告知、听证、送达、异议处理等程序应当与行政处罚程序一并实施，由执法机构在行政处罚程序中，对是否列入严重违法失信名单作出认定。这样便于执法办案人员综合考量当事人主观恶意、违法频次、违法持续时间等因素，依法、全面、准确地认定严重违法失信名单。

同时，为加强对列入严重违法失信名单行为的规范和监督，《办法》第二十二条规定“县级、设区的市级市场监督管理部门作出列入严重违法失信名单决定的，应当报经上一级市场监督管理部门同意”，确保列入决定依法合规、稳妥审慎。

7.《办法》在保障当事人合法权益方面作了哪些规定？

严重违法失信名单作为管理强度较高的信用监管工具，对当事人权利影响较大。按照正当程序的法治原则，《办法》第十三条规定了当事人享有告知、送达、异议和申请听证的权利，充分保障当事人知情权、申辩权。同时赋予当事人复议和诉讼权利。

8.严重违法失信名单信用修复程序和条件是什么？

为鼓励违法失信当事人主动纠错、重塑信用，激发市场主体活力，《办法》第十六条、十七条等明确了申请提前移出（信用修复）严重违法失信名单的条件和程序，既体现对当事人有效惩戒，又给予当事人重塑信用、改过自新的机会。《办法》规定，当事人被列入严重违法失信名单满一年后，已经自觉履行行政处罚决定中规定的义务、已经主动消除危害后果和不良影响、未再受到市场监管部门较重行政处罚的，可以向作出列入决定的市场监管部门申请提前移出。同时，对申请提前移出时提交的材料、工作时限等作出具体规定。

二、关于《市场监督管理信用修复管理办法》的出台

1.《办法》出台的背景是什么？

自2014年以来，为构建市场监管领域信用体系，原工商总局相继推动出台了《企业信息公示暂行条例》《严重违法失信企业名单管理暂行办法》《企业经营异常名录管理暂行办法》和《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》等法规规章，初步构建了以企业信息归集公示、经营异常名录和严重违法失信企业名单管理为主要内容的信用监管制度体系，有力支持商事制度改革、加强事中事后监管等工作。

当前，随着社会信用体系建设的深入推进，修复制度不健全、信用修复难等问题愈发凸显。主要表现为公示期限较长、信用修复程序不完备、与其他部门不协调等问题，迫切需要进一步健全完善市场监管部门信用修复制度。

党中央、国务院领导高度重视信用修复工作，《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度 构建诚信建设长效机制的指导意见》（国办发〔2020〕49号）（以下简称国办发〔2020〕49号文件）等都对各部门建立健全信用修复机制提出明确要求，为市场监管部门健全完善信用修复管理制度提供了重要政策依据。近年来，部分地方通过信用修复工作试点，开展了有益探索，积累了一些经验，为健全完善信用修复制度奠定实践基础。

在这种背景下，市场监管总局将散见于现行《企业经营异常名录管理暂行办法》《个体工商户年度报告暂行办法》和新修订的《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》《市场监督管理行政处罚信息公示规定》中相关规定进行整合，明确信用修复管理概念、条件、方式和程序，形成统一规范的市场监管部门信用修复管理规定。

2.《办法》出台的意义是什么？

健全信用修复制度是市场主体信用体系建设的重要内容，是当事人申请解除惩戒措施、重塑信用的制度保障。出台《办法》是贯彻落实党中央、国务院决策部署的重要举措，对于深化“放管服”改革、优化营商环境具有重要意义。《办法》通过健全完善信用修复管理制度机制，推动解决信息公示期限较长、信用修复机制不健全等问题，有利于鼓励违法失信当事人重塑信用，激发市场主体活力，构建放管结合、宽严相济、进退有序的信用监管新格局，为建设高标准市场体系、促进高质量发展创造有利条件。

3.《办法》制定的主要原则是什么？

一是坚持依法依规，根据党中央、国务院政策文件和部门规章进行制度设计。二是坚持惩戒与教育相结合，针对已经履行法定义务、作出守信承诺并主动提出信用修复申请的当事人，依据规定的程序、条件实施信用修复。三是遵循“谁列入、谁处罚、谁修复”原则，明确市场监管领域各业务条线职责分工。四是坚持分级分类施策，综合考量违法失信行为的性质、情节和社会危害程度等，设置与违法失信程度相对应的修复时限、条件等，确保过罚相当。五是按照便捷高效原则，规定线上和线下两种申请途径和修复结果的告知方式，方便当事人办理信用修复。

4.《办法》规定的信用修复对象和方式是什么？

按照国办发〔2020〕49号文件、《企业信息公示暂行条例》和《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》《市场监督管理行政处罚信息公示规定》等有关规定，信用修复的对象包括受到市场监管部门行政处罚，被列入经营异常名录、严重违法失信名单，被标记为经营异常状态的当事人。

《办法》第二条针对不同的违法失信情形，规定了不同的信用修复方式。针对被列入经营异常名录或严重违法失信名单的，应当予以移出。针对被标记为个体工商户异常记载状态的，应当予以恢复。针对在国家企业信用信息公示系统公示的行政处罚信息，应当予以提前停止公示。

5.经营异常名录信用修复的条件是什么？

根据《企业信息公示暂行条例》《企业经营异常名录管理暂行办法》《个体工商户年度报告暂行办法》相关规定，《办法》第五条规定了被列入经营异常名录或者被标记为经营异常状态的信用修复条件：（一）补报未报年份的年度报告并公示的；（二）已经履行即时信息公示义务的；（三）已经更正其隐瞒真实情况、弄虚作假的公示信息的；（四）依法办理住所或者经营场所变更登记，或者当事人提出通过登记的住所或者经营场所可以重新取得联系的。

满足上述条件的，可依据《办法》规定申请经营异常名录信用修复。

6.行政处罚公示信息信用修复的条件是什么？

根据《市场监督管理行政处罚信息公示规定》有关规定，按照过罚相当、分级分类的原则，针对不同领域行政处罚，综合考量行政处罚性质、情节和社会危害程度等因素，设置与违法程度相对应的修复时限、条件，确保惩戒与教育相统一。一方面《办法》第六条规定一般行政处罚信息公示期满六个月后可以申请信用修复。对于关系人民群众身体健康和生命安全的食品、药品、特种设备领域行政处罚信息公示期满一年，方可申请信用修复，进一步强化失信惩戒。同时，规定当事人已经自觉履行行政处罚决定中规定的义务、主动消除危害后果和不良影响后方可申请信用修复，以鼓励违法失信当事人主动纠错、改过自新。另一方面《办法》规定申请信用修复前“未因同一类违法行为再次受到市场监督管理部门行政处罚、未在经营异常名录和严重违法失信名单中”，旨在对“屡罚屡犯、屡禁不止”的当事人强化信用监管，避免信用修复滥用。

7.严重违法失信名单信用修复的条件是什么？

根据《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》有关规定，《办法》第七条规定当事人被列入严重违法失信名单满一年，已经自觉履行行政处罚决定中规定的义务、已经主动消除危害后果和不良影响、未再受到市场监督管理部门较重行政处罚，可以申请信用修复。

为了做好行政处罚措施和严重违法失信名单管理的衔接，按照《食品安全法》等法律法规中行业禁入、限制从业的规定，《办法》第七条第二款规定“依照法律、行政法规规定，实施相应管理措施期限尚未届满的，不得申请提前移出”，强化对被实施行业禁入、限制从业的严重违法失信情形的失信惩戒。

8.当事人申请信用修复需要提交哪些材料？

《办法》第八条规定：当事人申请信用修复，应提交以下材料：（一）信用修复申请书；（二）守信承诺书；（三）履行法定义务、纠正违法行为的相关材料；（四）国家市场监督管理总局要求提交的其他材料。

9.信用修复的申请和办理方式有哪些？

为了方便当事人申请信用修复，《办法》第八条规定当事人可以到市场监管部门，或者通过国家企业信用信息公示系统向市场监管部门提出申请。同时《办法》第十四条规定市场监管部门可以通过纸质、电子邮件、手机短信、网络等方式告知当事人，方便当事人，提高办理效率。

10.信用修复管理中如何保护当事人的合法权益？

信用修复制度旨在鼓励违法失信当事人重塑信用，激发市场主体活力。《办法》在保护当事人信用修复权益方面规定了以下内容：一是规定受理程序。不予受理的，应当说明理由。二是明确工作期限。市场监管部门应当在规定的期限内完成信用修复程序，不得无故拖延。三是当事人不服市场监管部门信用修复决定的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼，监督市场监管部门依法依规实施信用修复。

11.市场监管部门如何开展协同修复？

为提升信用修复效能，《办法》加强部门间协调联动，强化协同修复。在申请条件和审核时限等方面，尽量保持与其他部门规定协调一致。《办法》第十一条规定市场监管部门在作出信用修复决定后，应当在三个工作日内将相关信息推送至其他部门。同时规定按照“谁认定、谁修复”原则，市场监管部门在收到相关部门提供的信用修复信息后，在五个工作日内配合在公示系统中停止公示、标注失信信息，避免“重复修复”、“多头修复”。

12.信用修复管理中如何确保依法履职？

信用修复直接关系当事人切身利益，《办法》规定市场监管部门未依照规定履行职责的，上级市场监管部门应当责令改正。对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照《市场监督管理行政执法责任制规定》等予以处理，加大对违法违纪人员责任追究力度。同时规定各级市场监管部门要通过自查、大数据分析和投诉举报等手段，及时监测有关工作情况，进一步强化履职监督，避免权力滥用，严禁收取任何费用，确保依法依规开展信用修复。

三、45号令《市场监督管理行政处罚信息公示规定》

1.《规定》修订的背景是什么？

2014年，为贯彻落实《企业信息公示暂行条例》，原工商总局制定了《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》（以下简称《暂行规定》），建立了行政处罚信息公示制度。《暂行规定》实施6年多来，市场监管部门以信息公示为手段，积极转变监管理念、创新监管方式，取得积极成效。但这项制度实施过程中，也反映出一些问题，如公示期限较长、缺乏信用修复途径等，客观上导致个别企业怠于履行法定义务，不利于企业重塑信用。

随着社会信用体系建设不断深化，市场主体的诚信意识逐步增强，对信用修复的诉求也越来越迫切。《中共中央 国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》提出“完善失信主体信用修复机制”，中办、国办印发的《建立高标准市场体系行动方案》提出“完善企业信用修复和异议处理机制”，《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》也提出“建立健全信用修复配套机制”。这些都对完善行政处罚信息公示制度提出了新要求。

在此背景下，市场监管总局启动了《暂行规定》的修订工作。这次修订，缩短了行政处罚信息公示期限，并对其进行分级分类处理，刚柔并济，为市场监管部门规范开展信用修复工作提供了依据，也回应了社会各界普遍关切，有助于失信主体重塑信用，提高诚信水平。

2.《规定》修订的意义是什么？

信息公示对政府监管而言意义重大，市场监管部门在构建信用监管制度框架之初就提出“公示即监管”的理念。通过国家企业信用信息公示系统依法公示企业注册登记备案、行政许可、行政处罚、抽查检查结果等信息，有效展现了企业信用状况，充分调动了社会力量加强对企业的监督，极大推动了社会诚信体系建设。

行政处罚信息是企业信用信息的重要组成部分。此次修订进一步完善了行政处罚信息公示制度，形成具有梯次的行政处罚信息公示期限和信息公示、信用修复的闭环，客观上达到褒扬诚信经营、惩戒失信行为的效果，解决传统监管手段难以解决的问题，并对传统监管起到补充促进作用。

3.《规定》修订的主要内容是什么?

此次修订坚持问题导向，本着总体稳定、小幅调整原则，修订的主要内容包括四个方面：

一是调整信息公示期限。将市场监管部门行政处罚信息一般公示期限由5年缩短为3年，并按分级分类管理原则，规定仅受到警告行政处罚的不予公示，仅受到通报批评或者较小数额罚款的行政处罚信息公示期限为3个月。被限制开展生产经营活动、限制从业超过3年的，按照实际限制期限执行公示。上述规定也与其他部门有关行政处罚信息公示周期基本一致。

二是建立提前停止公示制度。规定公示已满一定期限，且符合相关条件的，当事人可以申请提前停止公示；受到较为严重行政处罚的，不得提前停止公示。同时规定具体实施办法由总局另行制定，便于根据实际情况及时进行修正。相关内容在《市场监督管理信用修复管理办法》中予以细化，为企业提供重塑信用的机会。

三是规定信息公示救济路径。顺应企业呼声，参照新修订的《行政处罚法》相关要求，规定了行政处罚决定被依法变更、撤销、确认违法或者确认无效后，撤回行政处罚信息公示的制度。

四是明确适用范围。考虑到机构调整和药品监管、知识产权管理行政处罚权行使情况，明确“国务院药品监督管理部门和省级药品监督管理部门实施行政处罚信息公示”适用该规定，并将标题调整为《市场监督管理行政处罚信息公示规定》。

1、《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》

https://www.samr.gov.cn/xyjgs/zcfg/202110/t20211025_336009.html

2、《市场监督管理行政处罚信息公示规定》

https://gkml.samr.gov.cn/nsjg/fgs/202108/t20210801_333256.html

3、《市场监督管理信用修复管理办法》

https://gkml.samr.gov.cn/nsjg/xyjgs/202108/t20210801_333258.html